中新经纬5月9日电 往期财报存重大遗漏，在公司被监管处罚后，4名时任董监高被警示。
【资料图】
大连证监局网站截图
大连证监局网站9日公布的监管措施信息显示，根据中国证监会《行政处罚决定书》(〔2022〕71号)所述事实，海航投资集团股份有限公司披露的2016年年报、2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报、2020年半年报及年报存在重大遗漏行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令40号，以下简称《办法》)第二条第一款的规定。
陈英杰，时任ST海投董事，签字表决2018年年报、2019年半年报及年报、2020年半年报及年报。
吴陆鸿，时任ST海投职工代表监事，签字表决2018年年报、2019年半年报及年报、2020年半年报及年报。
张伟亮，时任ST海投总经理助理，签字表决2018年年报、2019年半年报及年报、2020年半年报。
杜传利，时任ST海投独立董事，签字表决2016年年报、2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报、2020年半年报及年报。
大连证监局指出，根据《办法》相关规定，上述4人作为公司时任董事、监事、高级管理人员，对上述信息披露问题负有责任。该局决定对陈英杰、吴陆鸿、张伟亮、杜传利采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
回溯公司公告显示，证监会对公司及部分当事人的处罚已于2022年底率先落地。
据《行政处罚决定书》(〔2022〕71号)，经查，公司未及时披露及未在定期报告中披露关联担保、关联交易事项。公司2016年年报、2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报、2020年半年报及年报、2021年半年报存在重大遗漏。
鉴于此，证监会决定责令公司改正，给予警告，并处以150万元罚款；
对时任董事长朱卫军给予警告，并处以80万元罚款；
对时任监事长、总经理、董事姜杰，时任副总裁、财务总监、总经理、董事蒙永涛，时任财务总监、董事刘腾键给予警告，并分别处以70万元罚款；
对时任副总经理、董事林菡给予警告，并分别处以50万元罚款；
对时任董事长、董事于波给予警告，并处以20万元罚款。
此外，时任监事、合规法务部总经理陶琰、时任董事会秘书朱西川也因上述事项，于2023年4月被证监会给予警告，并分别处以五十万元罚款。
值得注意的是，从5月4日开市起，海航投资集团股份有限公司被实行“退市风险警示”处理，股票简称由“ST海投”变更为“*ST海投”。
二级市场上，*ST海投9日股价低开低走，截至发稿时已跌停，报1.08元。(中新经纬APP)
【编辑：郭晋嘉】
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